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根据公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过的《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司确定2020年12月11日为首次授予日，并同意向第一类共74名激励对象以50.00元/股授予211.00万股；同意向第二类共计52名激励对象以65.00元/股授予329.00万股。本次合计授予激励对象共126名，授予股份总数540.00万股。

截至本募集说明书签署日，本激励计划授予的限制性股票尚未归属。

2、2021年限制性股票激励计划

（1）决策程序

2021年4月1日，公司第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案。独立董事对《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》发表了独立意见：“公司本次限制性股票激励计划有利于形成对核心骨干人才的长效激励约束机制、促进公司长远持续发展，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次激励计划所授予的激励对象均符合相关法律、行政法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。我们同意公司实施本次激励计划，并同意将《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》提交公司股东大会进行审议。”

2021年4月21日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案。

2021年4月21日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（2）激励计划的内容

1）本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司A股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。

2）本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为320.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额10,000.00万股的3.20%。其中，首次授予限制性股票256.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的2.56%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的80.00%；预留64.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.64%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的20.00%。

3）本激励计划首次授予的激励对象共计55人，占公司截止2021年3月31日员工总数275人的20.00%，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员。不含芯海科技独立董事、监事、外籍员工。

预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

4）本激励计划首次授予激励对象限制性股票的授予价格为50.00元/股。预留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相同。在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格和数量将根据本激励计划做相应的调整。

5）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

6）本激励计划首次授予的限制性股票在首次授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为30%、30%、40%；预留的限制性股票在预留授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为30%、30%、40%。

（3）激励对象名单及拟授出权益分配情况

姓名 国籍 职务 获授的限制性股票数量（万股） 获授限制性股票占授予总量的比例 获授限制性股票占授予时总股本比例

一、董事、高级管理人员

卢国建 中国 董事长、总经理 100.00 31.25% 1.00%

杨丽宁 中国 副总经理 10.00 3.13% 0.10%

刘维明 中国 董事、副总经理 9.00 2.81% 0.09%

谭兰兰 中国 董事、财务总监 5.00 1.56% 0.05%

黄昌福 中国 董事会秘书 5.00 1.56% 0.05%

庞功会 中国 时任副总经理 4.00 1.25% 0.04%

二、董事会认为需要激励的其他人员（共49人） 123.00 38.44% 1.23%

预留 64.00 20.00% 0.64%

合计 320.00 100.00% 3.20%

（4）授予和归属情况