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2020年12月11日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议，会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（2）激励计划的内容

1）本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司A股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。

2）本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为610.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额10,000.00万股的6.10%。其中，首次授予限制性股票540.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的5.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的88.52%；预留70.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.70%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的11.48%。

3）本激励计划首次授予的激励对象总人数为128人，占公司截止2020年11月20日员工总数254人的50.39%。包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、特别聘用的关键技术和业务人员、核心管理人员、业务骨干。不含芯海科技独立董事、监事和外籍员工。

预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

根据第二届董事会第二十三次会议审议通过的《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》，本激励计划中2名激励对象因离职失去激励资格，公司董事会根据股东大会的授权，对本激励计划首次授予激励对象名单及授予人数进行调整。本次调整后，本激励计划首次授予人数由128人调整为126人（其中第一类激励对象由75人调整为74人；第二类激励对象由53人调整为52人），因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本激励计划首次授予的其他激励对象。

4）根据激励对象不同类别特点，本激励计划首次授予激励对象限制性股票的授予价格分为50.00元/股和65.00元/股。预留部分限制性股票授予价格为65.00元/股。在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格和数量将根据本激励计划做相应的调整。

5）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

6）本激励计划首次授予的限制性股票在首次授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为30%、30%、40%；预留的限制性股票在授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为30%、30%、40%。

（3）激励对象名单及拟授出权益分配情况

姓名 国籍 职务 获授的限制性股票数量（万股） 获授限制性股票占授予总量的比例 获授限制性股票占授予时总股本比例

一、董事、高级管理人员

卢国建 中国 董事长、总经理 191.00 31.31% 1.91%

刘维明 中国 董事、副总经理 10.00 1.64% 0.10%

庞功会 中国 时任副总经理 6.00 0.98% 0.06%

谭兰兰 中国 董事、财务总监 3.00 0.49% 0.03%

黄昌福 中国 董事会秘书 3.00 0.49% 0.03%

齐凡 中国 董事、核心技术人员 3.00 0.49% 0.03%

二、特别聘用的关键技术和业务人员、核心管理人员、业务骨干

特别聘用的关键技术和业务人员、核心管理人员、业务骨干（共120人） 324.00 53.11% 3.24%

预留 70.00 11.48% 0.70%

合计 610.00 100.00% 6.10%

注：本激励计划根据激励对象职位重要性及招聘难度、稀缺性、对公司关键竞争力提升的重要性等不同将激励对象分为第一类激励对象及第二类激励对象。以上激励对象中，董事、高级管理人员共6人均为第二类激励对象；特别聘用的关键技术和业务人员、核心管理人员、业务骨干中包括第一类激励对象74人及第二类激励对象46人。

（4）授予和归属情况