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公司2019年4月12日召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了公司第二期股票期权激励计划，并于2019年4月22日向激励对象授予股票期权。通过第二期股票期权激励计划的成功实施，对公司高级管理人员的薪酬和激励机制进行了进一步的优化和完善。

十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用 □不适用

内部控制体系是公司经营管理的基础，是依法治企的重要前提，是工作规范有序的坚强保障。为此，华贸物流完善了《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《港中旅华贸国际物流股份有限公司审计大纲暨内部审计管理制度》和《港中旅华贸国际物流股份有限公司内部控制审计指引》制度细则，对风险管理、内部控制管理和内部控制流程的各项工作要求更进一步明确和细化，强调科学性及有效性；同时，针对公司的特别关注专项制定了《经济责任审计指引》、《违规经营投资责任追究实施办法》和《境外公司审计指引》，促使公司内控管理更加具体全面，强调针对性。

为继续深化内控体系的建设和充分发挥内部控制在公司运营中的重要作用，华贸物流及下属公司在2021年针对公司现时经营的主要业务类型和主要事项包括：空运业务、海运业务、仓储业务、工程物流和特种物流；组织结构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、在建工程、担保业务、财务报告、关联交易、长期股权投资、全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等流程及相关控制环节进行了整体梳理更新，识别并评估风险、认定缺陷、开展缺陷整改等工作。重点关注的高风险领域主要包括：资金活动、空运业务、海运业务、仓储业务、工程物流和特种物流。上述提及的业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

2021年，公司按照计划完成了总部及下属36家子公司的内部控制体系评价工作，通过内控自评发现一般内控缺陷7条，已制定整改计划。通过内控监督机制常态化运行，持续推动内控体系健全和完善。同时，公司加强人才队伍建设，组织开展专项培训，不断提升全员风险管控能力和专业水平。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

十三、 报告期内对子公司的管理控制情况

√适用□不适用

公司根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规与规章制度的规定，对下属分、子公司通过生产经营、财务管理、资金调度、人员管理等对分、子公司实行管理控制和考核监督，保证合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

十四、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制进行了审计，并出具了标准无保留意见的《内部控制审计报告》。详见2021年4月16日在上海证券交易所网站()披露的相关公告。

是否披露内部控制审计报告：是

内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况

无

十六、 其他

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

□适用√不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

□适用 √不适用

(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

□适用 √不适用

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

□适用 √不适用

二、 社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司作为央企控股的上市公司，多年来始终坚持以“为客户创造价值、为员工创造机会、为股东创造利润、为社会创造财富”为核心价值观，以“以人为本、合作共赢”为基本经营理念，以“效率、效益、危机感”为发展准绳，以“维护中国企业产业链安全与物流供应链安全”为己任，在发展好持续提升经营业绩的同时，不忘回馈社会，持续助力精准扶贫和乡村振兴，面对新冠肺炎疫情勇挑物流“国家队”职责使命，关注关爱社会弱势群体。

公司下属北京分公司成功操作了三架新冠疫苗包机项目，为全球抗疫持续贡献华贸力量。

7月，南京禄口机场突发新冠疫情，南京分公司全体党员干部恪尽职守，无私奉献，持续战斗在疫情防控第一线。