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综上，本所律师认为，除尚需办理交易商协会的注册手续外，发行人现阶段已经取得了本次发行所需取得的授权和批准，该等授权和批准符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

三、发行文件及发行有关机构

1. 募集说明书

(1) 主承销商为本次发行编制了《北京首创生态环保集团股份有限公司

2023年度第一期中期票据基础募集说明书》（以下简称“《基础募集说明书》”）、《北京首创生态环保集团股份有限公司2023年度第三期中期票据续发募集说明书》（以下简称“《续发募集说明书》”），本期中期票据注册金额为人民币10亿元，本期发行金额为人民币10亿元，发行期限3年；《续发募集说明书》亦明确了利率确定方式。

(2) 经本所律师核查，《续发募集说明书》是在《基础募集说明书》的基础上，根据发行人最新情况、当期资金用途及《基础募集说明书》差错更正等方面，对其进行的更新、补充或修改，《基础募集说明书》与《续发募集说明书》共同构成发行人本次发行合法有效且完整的合同文本事项。

(3) 本次发行采用“常发行计划”方式。本所律师按照有关法律法规以及交易商协会相关自律规定对《基础募集说明书》和《续发募集说明书》中的法律事项进行核查并发表法律意见。其中，《基础募集说明书》主要约定包括投资风险提示及说明、发行条款、募集资金用途、发行人的基本情况、发行人主要财务状况、发行人资信情况、本期债务融资工具担保情况、税项、信息披露安排、持有人会议机制、受托管理人机制、违约、风险情形及处置、本期债务融资工具发行的有关机构、本期债务融资工具备查文件等部分;《续发募集说明书》主要约定包括发行条款、募集资金运用、对基础募集的差错与更正、更新部分、其他、发行有关机构、引用外部文件的查询方式等部分，符合《注册发行规则》、《工作规程》、《表格体系》以及《FIP通知》的规定。

2. 本次发行的信用评级

(1) 本次发行聘请的信用评级机构为中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）。

(2) 根据发行人提供的资料并经本所律师适当核查，中诚信国际现时持有北

京市工商行政管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：

9111000071092067XR）。根据中国人民银行《关于中国诚信证券评估有限公司等机构从事企业债券信用评级业务资格的通知》（银发〔1997〕547号）、中国人民银行办公厅《关于中诚信国际信用评级有限责任公司承接中国诚信证券评估有限公司信用评级业务的函》（银办函〔2000〕162号），中诚信国际具有从事企业债券资信评级业务的资格。根据交易商协会官方网站公开披露的信息，中诚信国际已取得交易商协会会员资格。

(3) 根据中诚信国际于2023年6月2日出具的《2023年度北京首创生态环保集团股份有限公司信用评级报告》（CCXI-20231355M-01），发行人主体信用等级为AAA，评级展望为稳定。该信用评级结果有效期为2023年6月2日至2024年6月2日。

(4) 根据发行人确认并经本所律师适当核查，中诚信国际与发行人不存在关联关系。