一文读懂ICO监管从严威力多大?三大平台挥刀自宫(3)
时间:2024-03-17 15:51 来源:网络整理 作者:墨客科技 点击:次
一方面，价格在操纵下如同“过山车”，一夜暴涨数百倍的造富神话，在吸引投资者进场的同时，他们也面临着暴跌的风险，倾家荡产者或不在少数。 另一方面，资金的大量吸纳，破坏了正常金融生态，吞噬了社会民众财富，ICO通过区块链来组织金融活动，绕开正规银行、证券、保险等金融机构监管，每个人都可以通过区块链从事金融活动，更加剧了社会金融的混乱无序。 加之缺乏信息披露，资金筹集与使用欠缺托管机构监管，以及对投资者没有进行适当性提示，便容易诱发资金断链，以及卷款跑路等案件。 数据统计，从2012年到2016年4年里，ICO融资复合增长率达到547%；今年上半年，国内的ICO规模也已逾26亿人民币，国内参与ICO的人数达到200万人。至此，将ICO纳入正式金融监管已是刻不容缓。 6、ICO为何被定性为涉嫌非法集资？ 据财新网报道，央行相关人士研究了大量的ICO白皮书，得出的结论是：“90%的ICO项目涉嫌非法集资和主观故意诈骗，真正募集资金用作项目投资的ICO，其实连1%都不到。” ICO一度被认为巧妙地规避了《证券法》和《处置非法集资条例》等相关内容。经监管部门与多位资深法律专家讨论，得出结论：ICO仅仅是穿了合法的马甲，其本质就是变相非法集资。除此，即使ICO可以摆脱非法集资的嫌疑，但也涉及明显的合同诈骗。 这意味着，ICO不得再被允许公开发行，其活动会大量萎缩并转至地下。存量的ICO项目则由交易平台自身消化。同时，根据处置非法集资的责任主体分工，将由各地金融办（局）履行监管职能。由此，ICO被取缔不是没有可能。 7、ICO市场上哪些属于危险信号？ 这是一份美国证券交易委员会发布的欺诈信号警告列表，适用于目前ICO市场上的大部分情况： 1. “保证”高投资回报 永远都无法保证高投资回报，不会出现“天上掉馅饼”的事情。当任何人向您保证您的投资回报率高、风险小，且没有风险的时候，您要多加小心了。 2. 不请自来的好处 不请自来的的销售可能是欺诈性投资计划的一部分。如果您收到不请自来的信息，即您没有主动要求，并且不知道发件人是谁，请格外小心。 3. 越是听起来可靠的信息越是虚假 如果某个投资听起来太好了，过于可信赖，那么这更可能是欺诈。请记住，高回报的投资通常也会涉及更多风险。 4. 强调 “立即”购买 欺诈者可能试图创造一种虚假的紧迫氛围来促使您进行投资，所以在掏钱投资之前，请先花点时间对投资进行下研究。 5. 无牌卖家 许多欺诈性投资计划都来自于没有经营牌照的个人或公司。投资之前请先在Investor.gov网站上查看一下公司或个人的许可证和注册状态。 6. 无净资产或收入要求 联邦证券法规定，证券发行须向证监会注册，除了一些可以豁免申请的状况。许多注册豁免都要求投资者首先是经过认证的投资者，一些要求投资者要有投资限额。如果某个个人不询问你的净资产、收入或是否申请投资限额，那么这极可能是个人投资机会（即未注册投资）。 虽然有些人担心美国证券交易委员会的报告可能会扼杀ICO热潮，但Baker Hostetler的菲律宾律师卡Carol Van Cleef却持有不同观点。 “美国证券交易委员会的声明并不意外，这并不标志着代币时代的终结。”她说，“事实上，这个声明会对代币市场产生非常积极的影响，它消除了市场的不确定性，也表明了美国证券交易委员会并不会将所有代币视为证券。” (编辑：田跃清) 来源: 腾讯财经 上一篇文章 下一篇文章 (责任编辑：admin) |