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　　第五起为公司诉张林、唐军股票质押式回购交易纠纷案，涉及本金3499万元。2019年5月，公司向重庆市第一中级人民法院提起诉讼，请求法院判令被告张林偿还融资本金3499万元并支付相应利息、违约金、律师费等费用；请求判令被告唐军承担连带责任；请求判令被告张林以371.41万股派生科技(股票代码 300176)质押股票承担担保责任，确认原告享有优先受偿权。目前该案处于一审审理阶段。

　　西南证券作为定向资产管理计划管理人发起的诉讼4起，共涉及本金22.81亿元。

　　第一起为公司诉庄敏股票质押式回购交易纠纷案，涉及本金7.41亿元。2017年10月，公司作为“西南证券鹏瑞2号定向资产管理计划”管理人(公司未以自有资金出资)，受该资管计划委托人委托，代表资管计划向重庆市高级人民法院提起诉讼，2018年6月，法院判决被告庄敏支付融资本金7.41亿元、融资利息、违约金及律师费，判决公司对庄敏质押给公司的7800万股“*ST保千”(股票代码 600074)享有优先受偿权。目前，该案正处于执行阶段。

　　第二起为公司诉庄明、庄敏股票质押式回购交易纠纷案，涉及本金3.99亿元。2017年10月，公司作为“西南证券鹏瑞2号定向资产管理计划”管理人(公司未以自有资金出资)，受该资管计划委托人委托，代表资管计划向重庆市高级人民法院提起诉讼，2018年6月，法院判决被告庄明支付融资本金3.99亿元、融资利息、违约金及律师费，判决公司对庄明质押给公司的4200万股“*ST保千”(股票代码 600074)享有优先受偿权，被告庄敏承担连带清偿责任。目前，该案正处于执行阶段。

　　第三起为公司诉云南兴龙实业有限公司、赵宁、王瑛琰股票质押式回购交易纠纷案，涉及本金3亿元。2018年9月，公司作为“西南证券互利通8号定向资产管理计划”管理人(公司未以自有资金出资)，受该资管计划委托人委托，代表该资管计划向重庆市高级人民法院提起诉讼，2018年12月，法院判决被告云南兴龙实业有限公司支付融资本金3亿元、融资利息及违约金，判决被告赵宁、王瑛琰就判决确认的融资人债务，在公司对融资人持有的5280万股“东方金钰”(股票代码 600086)实现质押权后仍不能清偿的部分承担连带清偿责任。目前，该案正处于执行阶段。

　　第四起为公司诉新光控股集团有限公司股票质押式回购交易纠纷案，涉及本金8.41亿元。2018年11月，公司作为“西南证券鑫沅质押1号定向资产管理计划”管理人(公司未以自有资金出资)，按照该资管计划委托人委托，代表资管计划向重庆市高级人民法院提起诉讼，申请新光控股集团有限公司就“新光圆成”(股票代码 002147)股票质押式回购交易承担违约责任，偿付相关本息及违约金、律师费等合计8.41亿元(暂计)。目前，该案已移送至浙江省金华市中级人民法院，现处于一审审理阶段。

　　此外，2019年7月26日，中国证监会公布的2019年证券公司分类结果显示，西南证券评级为BB。

　　根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。