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　　不仅如此，上交所现场督导发现，浙商证券在尽职调查等方面履职不到位。以资金流水核查为例：一是多项资金流水核查资料，如关联法人、实际控制人及其配偶、关键人员等银行流水，均为浙商证券尽职调查进场前由其他中介机构获取，浙商证券相关核查工作流于形式；二是未对发行人实际控制人、家庭成员等关键人员大额资金往来予以充分核查，并获取支持性证据资料；三是对发行人银行流水等基础核查资料的获取过程未保持全程有效控制。

　　最终，上交所决定对浙商证券股份有限公司予以监管警示。同时，对星星冷链及其时任高管作出纪律处分。

　　记者注意到，自2023年10月底中央金融工作会议以来，上交所发行上市监管对保荐机构的处罚有所增多，对保荐代表人、签字会计师等中介机构从业人员追责力度有所加大，由监管措施逐步提升至纪律处分。值得一提的是，此次针对星星冷链保荐代表人的资格类处罚也是沪市发行上市监管历史上首单，此前该类罚单以证监会下发为主。