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1.实行准入制度。大多数ICO项目还是需要通过第三方众筹网站或者虚拟货币交易平台来进行发行。对于I CO发行的这种第三方平台机构也应该进行限制。这主要是因为这种平台在进行I CO的过程中起到了重要作用。提供ICO服务的第三方平台在发布I CO项目之前都会对这些项目进行一些基本了解，凭借其掌握的行业信息来判断这些I CO是否合规合法，在必要时可以进行相应的尽职调查。对这些第三方平台实行一定的准入制度，并要求对其平台上发行的ICO项目负责，可以防止其与项目公司出于一致利益，虚报项目进行诈骗。这样的制度可以使这些平台对ICO项目的发行更加谨慎，使真正有潜力的项目得到资金支持，由市场淘汰缺乏过硬技术支持的项目。

2.履行反洗钱职责。ICO交易平台在发行ICO的时候需要承担很多的法律风险。比如，资金来源的合法性问题。目前很多数字货币交易平台都提供法币与虚拟货币之间的直接交易，那么其中就存在资金来源并不合法的可能。而这种情况下，交易平台很容易成为不法分子洗钱的工具。反洗钱应成为这类虚拟货币交易平台的主要任务。尤其需要警惕的是，一般而言，ICO都是以比特币或者其他虚拟数字货币的形式接受投资；当要投放市场的虚拟货币的开发者／发行者接受法定货币、黄金或者其他硬通货时，这其中可能存在风险。对于想要进行ICO的企业，交易平台网站也应该对其进行尽职调查，这样既可以保证与其合作的企业不存在任何非法资金来源，还可以保证自己尽到了反洗钱以及客户身份识别的职责。

3.避免成为逃税工具。相较于洗钱这类犯罪活动，更常见的问题是个人的虚拟数字资产由于其形式比较隐蔽，而成为一种逃税的手段，而交易平台就成为了一些人逃税的工具。虚拟数字资产目前也不需要进行登记，我国对于比特币的定义是一种虚拟商品而非货币，对于比特币的流转也未作任何规定，主要采用比特币进行融资的ICO很有可能用来逃避纳税义务。

4.谨慎处理客户信息。对于提供I CO业务的交易平台而言，谨慎处理客户信息也是十分重要的。这里不但要注意平台内部对于客户信息的处理，也要考虑到来自外部攻击的风险。很多虚拟货币的交易平台会因其持有的大量客户信息而被黑客盯上，一旦安全系统存在漏洞，后果不堪设想。

5.对可疑项目开展全面调查。很多提供ICO服务的网站同时也是众筹网站（如ICO365）或者提供虚拟数字货币交易的平台网站，这些网站应该都已经办理过相关备案，但是随着ICO这种模式的兴起，不排除在不久的将来这些网站需要办理针对ICO服务备案或登记的可能。对于存在疑问的项目，如接受黄金等硬通货的ICO项目，这些项目存在着畸高的诈骗可能，应在发行该ICO项目之前对其进行比较全面的调查。

（作者系上海锦坤律师事务所主任，民建上海浦东区委会员）