添富睿丰：汇添富睿丰混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年第2号)
时间：2019年09月18日 07:15:12 中财网
原标题:汇添富基金管理股份有限公司:添富睿丰：汇添富睿丰混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年第2号)
汇添富睿丰混合型证券投资基金（
LOF
）
更新招募说明书
（
2019
年
第
2
号
）
基金管理人：
汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：
中国银行股份有限公司
目
录
第一部分
绪言
................................
................................
................................
...............................
6
第二部分
释义
................................
................................
................................
...............................
7
第三部分
基金管理人
................................
................................
................................
.................
13
第四部分
基金托管人
................................
................................
................................
.................
26
第五部分
相关服务机构
................................
................................
................................
.............
28
第六部分
基金的募集
................................
................................
................................
.................
47
第七部分
基金合同的生效
................................
................................
................................
.........
54
第八部分
基金份额的上市交易
................................
................................
................................
.
55
第九部分
基金份额的申购与赎回
................................
................................
.............................
57
第十部分
基金的投资
................................
................................
................................
.................
70
第十一部分
基金的业绩
................................
................................
................................
.............
86
第十二部分
基金的财产
................................
................................
................................
.............
88
第十三部分
基金资产估值
................................
................................
................................
.........
89
第十四部分
基金的收益与分配
................................
................................
................................
.
94
第十五部分
基金费用与税收
................................
................................
................................
.....
96
第十六部分
基金的会计与审计
................................
................................
................................
.
99
第十七部分
基金的信息披露
................................
................................
................................
...
100
第十八部分
风险揭示
................................
................................
................................
...............
107
第十九部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
................................
.......................
114
第二十部分
基金合同的内容摘要
................................
................................
...........................
116
第二十一部分
托管协议的内容摘要
................................
................................
.......................
132
第二十二部分
对基金份额持有人的服务
................................
................................
...............
143
第二十三部分
其他应披露事项
................................
................................
...............................
145
第二十四部分
招募说明书的存放和查阅方式
................................
................................
.......
146
第二十五部分
备查文件
................................
................................
................................
...........
147
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2017年2月15日【2017】223号文
注册募集。
汇添富睿丰混合型证券投资基金
的基金
合同
于
2017
年
9
月
29
日
生效
，根据
《
汇添富睿丰混合型证券投资基金
基金合同》及《
汇添富睿丰混合型证券投资基
金
招募说明书》的相关规定，
汇添富睿丰混合型证券投资基金
封闭期自
2017
年
9
月
29
日
至
201
9
年
3
月
28
日止。
自
201
9
年
3
月
29
日
起，
汇添富睿丰混合型证券投资基金
转换为上市开放式基
金（
LOF
），
基金名称变更为“
汇添富睿丰混合型证券投资基金（
LOF
）
”，
A
类份
额
场外基金简称变更为“
汇添富睿丰混合（
LOF
）
A
”，
C
类份额场外基金简称变
更为
“
汇添富睿丰混合（
LOF
）
C
”，场内基金简称及基金代码不变。
A
类份额
场
内简称为“
添富睿丰
”，基金代码为
501039
；
C
类份额
场内简称
为“
添富睿
C
”
，
基金代码为
501040
。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应
的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合
同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本
基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券
特有的非系统性风险，由于连续大量赎回产生的流动性风险，基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本
基金参与投资非公开发行股票，基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股
票的收盘价所对应的净值。投资者在二级市场交易时，需考虑估值方法对基金净
值的影响。
本基金根据收费方式的不同分为
A
类和
C
类两类基金份额。
基金合同生效后，
本基金在
18
个月封闭期内均不接受场内份额与场外份额的申购和赎回，但投资者
可在其持有的基金份额上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。在证券市
场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级市场
交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响持有人收益或产
生损失。
本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投资
品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。
中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于
不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对
该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用
风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材
料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主
体信用基本面的难度。
本基金为混合型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基
金，低于股票型基金，属于
中等收益风险特征的基金。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构
和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不
同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验
。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时
机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负责。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%
，但
在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记
机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或者超过
50%
的除外。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关信
息更新截止日为 2019年9月17日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内
容截止日为2019年3月29日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12
月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“
《基金
法》
”
）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理
办法》、
《证券投资基金信息披露管理办法》
、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
及其他有关法律法规以及《汇
添富
睿丰
混合型证券投资基金基金合同》
编写
。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证
监会注册。基金合同
是约定基金
合同
当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同
取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1
、基金或本基金：指
汇添富睿丰混合型证券投资基金（
LOF
）
2
、基金管理人：指汇添富基金管理股
份有限公司
3
、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4
、基金合同：指《汇添富
睿丰
混合型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效修订和补充
5
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富
睿丰
混
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6
、
招募说明书
或本招募说明书
：指《
汇添富睿丰混合型
证券投资基金招募
说明书》及其定期的更新
7
、
基金份额发售公告：指《
汇添富睿丰混合型
证券投资基金基金份额发售
公告》
8
、上市交易公告书：指《汇添富睿丰混合型证券投资基金基金份额上市交
易公告书》
9
、
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10
、
《基金法》：指
2003
年
10
月
28
日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，
经
2012
年
12
月
28
日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自
2013
年
6
月
1
日起实施，并经
2015
年
4
月
24
日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改
等七部法律的决定》修改的
《中华人民共和
国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
1
1
、
《销售办法》：指中国证监会
201
3
年
3
月
15
日颁布、同年
6
月
1
日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
1
2
、
《信息披露办法》：指中国证监会
2004
年
6
月
8
日颁布、同年
7
月
1
日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
1
3
、
《运作办法》：指中国证监会
20
1
4
年
7
月
7
日颁布、同年
8
月
8
日实施
的《
公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
1
4
、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
2017
年
8
月
31
日颁布、同年
10
月
1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时作出的修订
1
5
、
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
1
6
、
银行业监督管理机构：指
中国银行保险监督管理委员会
1
7
、
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
1
8
、
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
1
9
、
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设
立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
2
1
、
投资人
、投资者
：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
2
2
、
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
2
3
、
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
2
4
、
销售机构：指
汇添富基金管理股份有限
公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金
销售
业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
，以及可通过上海证券交易所交
易系统办理基金销售业务的会员单位
2
5
、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证
券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。
通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场
内赎回
2
6
、场
外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其
他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务等业务的场所。通过该等场所办
理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
2
7
、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
2
8
、
登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人
开放式
基金账户
/
上海证券账户
的建立和管理、基金份额登记、基金销售
业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名
册
和办
理非交易过户
等
2
9
、
登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
汇添富基金管理
股份有限公司
或接受
汇添富基金管理股份有限公司
委托代为办理登记业务的机
构
30
、开放式
基金账户：指
投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户，用于
记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登
记结算系统
3
1
、
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起
的基金份
额变动及结余情况的账户
3
2
、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设上
海证券交易所人民币普通股票账户
(
即
A
股账户
)
或证券投资基金账户，基金投
资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎
回等业务时需持有上海证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的
证券登记系统
3
3
、
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
3
4
、
基金合同终止日：指基金合同规定的基金
合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
3
5
、
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过
3
个月
3
6
、
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
3
7
、
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
3
8
、
T
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
3
9
、
T+n
日：指自
T
日起第
n
个工作日
(
不包含
T
日
)
40
、
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
4
1
、
开放时间：指开放日基金接受申购、赎
回或其他交易的时间段
4
2
、封闭期：本基金的封闭期为基金合同生效日（包括基金合同生效日）至
18
个月后的月度对日前一日止。本基金在封闭期内不接受基金份额的申购和赎
回
4
3
、月度对日：指某一特定日期在后续月份中的对应日期，如该对应日期为
非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历月份不存在对应日期的，则顺延至该
月最后一日的下一工作日
4
4
、
《业务规则》：指
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇
添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修
订
4
5
、
认购：指在基金募集期内，投资人
根据基
金合同和招募说明书的规定
申
请购买基金份额的行为
4
6
、
申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
4
7
、
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同
和招募说明书
规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
4
8
、
基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
4
9
、
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
，包括系统内转托管和跨系统转托管
50
、系统内
转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内
不同销售机构
（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位（席位或
交易单元）之间进行指定关系变更的行为
5
1
、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和
证券登记系统间进行转托管的行为
5
2
、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统
5
3
、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
系统
5
4
、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
5
5
、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
5
6
、上市交易：指基金合同生效后投资人通过上海证券交易所会员单位以集
中竞价的方式买卖基金份额的行为
5
7
、
定期定额投资计划：指
本基金转为上市开放式基金（
LOF
）后，
投资人
通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机
构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
受理
基金申购申
请的一种投资方式
5
8
、
巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
（
赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请
份额总数后的余额
）
超过上一
工作
日基金总份额的
10%
5
9
、
元：指人民币元
60
、
A
类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用，但不计提销售服务费的基金份额
6
1
、
C
类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、
申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
6
2
、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
6
3
、
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法
收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
6
4
、
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
6
5
、
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
6
6
、
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
6
7
、
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
68
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议
约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券
等
69
、
指定
媒介
：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他
媒介
70
、
不可抗力：指
基金
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
第三部分 基金管理人
一、基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路
666
号
H
区（东座）
6
楼
H686
室
办公地址：上海市富城路
99
号震旦国际大楼
20
楼
法定代表人：李文
成立时间
：
2005
年
2
月
3
日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字
[2005]5
号
注册资本：人民币
132,724,224
元
联系人：李鹏
联系电话：
021
－
28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称
股权比例
东方证券股份有限公司
35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）
24.656%
上海上报资产管理有限公司
19.966%
东航金控有限责任公司
19.966%
合计
100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，
2015
年
4
月
16
日担任董事长。国籍：中国，
1967
年出生，厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副
行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
林福杰先生，
2018
年
3
月
21
日担任董事。国籍：中国，
1971
年出生，上海
交通大学工商管理硕士。现任东航金控有
限责任公司总经理、党委副书记、东航
集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团
财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有
限责任公司党委书记、副总经理。
程峰先生，
2016
年
11
月
20
日担任董事。国籍：中国，
1971
年出生，上海
交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公
司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进
出口
(
集团
)
有限公司
副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有
限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生，
2015
年
4
月
16
日担任董事，总经理。国籍：中国，
1971
年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限
公司总经理，汇添
富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管
理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（
Jeffrey R. Williams
）先生，
2007
年
3
月
2
日担任独立董事。国
籍：美国，
1953
年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府
学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历
任美国花旗银行香港分
行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，
台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行
行长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，
2015
年
4
月
16
日担任独立董事。国籍：中国香港，
1955
年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大
Saskatchewan
大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划
财务处会计，五大国际会计师事务所
Touche Ross International(
现为德勤
)
加
拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师
事务所副主任会计师，厦门大学经济学
院讲师、副教授，伊利诺大学
(University of Illinois)
国际会计教育与研究中
心访问学者，美国斯坦福大学
(Stanford University)
经济系访问学者，加拿大
Lethbridge
大学管理学院会计学讲师、副教授
(tenured)
，香港大学商学院访
问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，
2011
年
12
月
19
日担任独立董事，国籍：中国，
1971
年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始
编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波
士堂》等栏目资深评论员。
2002
-
2003
年期间受邀成为约翰
-
霍普金斯大学访问
学者。
2
、监事会成员
任瑞良先生，
2004
年
10
月
20
日担任监事，
2015
年
6
月
30
日担任监事会主
席。国籍：中国，
1963
年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资
公司财务主管、总经理
助理、副总经理等。
王如富先生，
2015
年
9
月
8
日担任监事。国籍：中国，
1973
年出生，硕士
研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金
信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生，
2015
年
6
月
30
日担任监事，国籍：中国，
1978
年出生，国际
金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财
富管理中心总经理。曾
任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，
2008
年
2
月
23
日担任职工监事，国籍：中国，
1977
年出生，中
加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，
2008
年
2
月
23
日担任职工监事，国籍：中国，
1977
年出生，华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，
2
013
年
8
月
8
日担任职工监事，国籍：中国，
1979
年出生，北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3
、高管人员
李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，
2015
年
6
月
25
日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，
2012
年
3
月
7
日担任副总经理。国籍：中国，
1971
年出生，
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、经
纪业务总监、总裁助理。
2011
年
12
月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，
2013
年
1
月
7
日担任副总经理。国籍：中国，
1971
年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。
2011
年
4
月加入汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。
袁建军先生，
2015
年
8
月
5
日担任副总经理。国籍：
中国，
1972
年出生，
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于
2014
年至
2015
年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。
2005
年
4
月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限
公司副总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，
2017
年
3
月
3
日担任副总经理。国籍：中国，
1969
出生，武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处
长，厦门建行信息技术部处长，
建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管
理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信
息技术管理部资深专员（副总经理级）。
2016
年
9
月加入汇添富基金管理股份有
限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，
2015
年
6
月
25
日担任督察长。国籍：中国，
1978
年出生，上海财
经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融
部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。
2015
年
3
月加入汇添
富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股
份有限公司督察长
。
4
、基金经理
（
1
）现任基金经理
曾刚先生，
国籍：中国
，
学历：中国科技大学学士，清华大学
MBA
，
1
8
年证
券从业
年限。
2008
年
5
月
15
日至
2010
年
2
月
5
日任华富货币基金的基金经理、
2008
年
5
月
28
日至
2011
年
11
月
1
日任华富收益增强基金的基金经理、
2010
年
9
月
8
日至
2011
年
11
月
1
日任华富强化回报基金的基金经理。
2011
年
11
月加入汇添富基金，
现任固定收益投资副总监。
2012
年
5
月
9
日至
2014
年
1
月
21
日任汇添富理财
30
天基
金的基金经理，
2012
年
6
月
12
日至
2014
年
1
月
2
1
日任汇添富理财
60
天基金的基金经
理，
2012
年
9
月
18
日至今任汇添富多元收益基金的基金经理，
2012
年
10
月
18
日至
2014
年
9
月
17
日任汇添富理财
28
天基金的基金经理，
2013
年
1
月
24
日至
2015
年
3
月
31
日任汇添富理财
21
天基金的基金经理，
2013
年
2
月
7
日至今任汇添富可转换债券
基金的基金经理，
2013
年
5
月
29
日至
2015
年
3
月
31
日任汇添富理财
7
天基金的基金
经理，
2013
年
6
月
14
日至今任汇添富实业债基金的基金经理，
2013
年
9
月
12
至
2015
年
3
月
31
日任汇添富现金宝货币基金的基金经理，
201
3
年
12
月
3
日至今任汇添富双
利增强债券基金的基金经理，
2015
年
11
月
26
日至今任汇添富安鑫智选混合基金的
基金经理，
2016
年
2
月
17
日至
2019
年
8
月
28
日任汇添富
6
月红定期开放债券基金的
基金经理，
2016
年
3
月
16
日至
2019
年
8
月
28
日任汇添富稳健添利定期开放债券基金
的基金经理，
2016
年
4
月
19
日至今任汇添富盈安混合（原汇添富盈安保本混合）
基金的基金经理，
2016
年
8
月
3
日至今任汇添富盈泰混合（原汇添富盈稳保本混合）
基金的基金经理，
2016
年
9
月
29
日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基金经理，
2016
年
12
月
6
日至
2019
年
8
月
28
日任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经理，
2017
年
5
月
15
日至今任添富年年益定开混合的基金经理，
2018
年
2
月
11
日至今任添
富熙和混合基金的基金经理，
2018
年
7
月
6
日至今任汇添富达欣混合基金的基金经
理，
2019
年
9
月
17
日至今任添富年年泰定开混合基金、添富民安增益定开混合基
金、汇添富睿丰混合（
LOF
）基金、汇添富新睿精选混合的基金经理
。
刘伟林
先生
，
国籍：中国
，
学历：北京大学经济学硕士
，
1
1
年证券从业
年
限。
2008
年
7
月加入汇添富基金任行业分析师；
2010
年
5
月至
201
1
年
3
月在国
家发展和改革委员会工作；
2011
年
3
月至
2015
年
12
月在汇添富基金担任高级
策略分析师。
2015
年
12
月
2
日至今任汇添富新兴消费股票基金的基金经理，
2018
年
7
月
5
日至今任添富
3
年封闭配售混合（
LOF
）基金的基金经理，
2019
年
8
月
19
日至今任汇添富新睿精选混合基金的基金经理，
2019
年
9
月
17
日至今任
汇添富睿丰混合（
LOF
）基金的基金经理
。
（
2
）历任基金经理
李怀定
先生，
2017
年
9
月
29
日至
2018
年
8
月
2
日任
汇添富睿丰混合型证券投资
基金
的基金经理。
赵鹏飞先生，
2017
年
9
月
29
日至
20
1
9
年
9
月
17
日任
汇添富睿丰混合型证券投资
基金
的基金经理。
蒋文玲
女士，
201
8
年
8
月
2
日至
201
9
年
9
月
17
日任
汇添富睿丰混合型证券投资
基金
的基金经理。
5
、投资决策委员会
主席：
袁建军先生（副总经理）
成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、
王栩（权益投资总监）、陆文磊（总
经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究总监）
6
、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履
行以下职责：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有
人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度、半年度和年度报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四、基金管理人和基金经理的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、行政法规、规章、基
金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止
违反现行有效的有关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的
行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、行政法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的风险管理体系
本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风
险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风
险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
1、风险管理原则
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：
（1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。
（2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权
威性，使其有效地发挥职能作用。
（3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活
动过程中得到切实有效的执行。
（4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
（5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。
（6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训，
不断完善风险管理体系。
2、风险管理组织架构
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级
风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
汇添富风险管理组织结构图
经营管理层
审计与风险管理委员会
董事会
风险控制委员会
各职能部门
稽核监察部
督察长
（1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委
员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政
策，对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组
织指导公司监察稽核工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司
内部风险控制情况。
（2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，
处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。
（3）稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部负责投资组合市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
（4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施，
执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并
持续完善相应的内部控制制度和流程。
3、风险管理内容
本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、
风险报告等内容。
（1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险
性质的过程。
（2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
（3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
（4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行
效果的过程。
（5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告
的过程。
六、基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人
发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内
部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
1、内部控制目标
（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
2、内部控制原则
（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制
程序，维护内部控制的有效执行。
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制
衡。
（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制内容
基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责
任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效
的风险防范系统和快速反应机制等。
基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审
慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括
投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部
稽核控制等。
（1）投资管理业务控制
基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投
资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手
册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。
针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资
研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流
渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金
管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定，
符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙
制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交
易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关
联交易损害基金份额持有人利益。
（2）信息披露控制
基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基
金管理股份有限公司信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露
工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披露进行检查和评价，保
证公开披露的信息真实、准确、完整。
（3）信息技术系统控制
基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管
理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程
标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和
备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运
行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；
信息技术人员之间定期轮换岗位。
（4）会计系统控制
基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基
金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资
基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金
会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防
范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风
险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核
制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的
方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记
账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。
（5）内部稽核控制
基金管理人通过建立独立的监察稽核制度，确保内部控制的有效性。基金管
理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定
期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
另外，在经营管理层设立稽核监察部门，配备充足合格的稽核监察人员，并
制订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》，明确规定了稽核监察部
门及内部各岗位的职责和工作流程，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规
章的有关情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务
规章的情况。
4、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风
险控制制度。
第四部分 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2019年3月31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内基
金670只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管
理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反
基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构
报告。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932823
传真：（021）50199035或（021）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：
2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）
（2）其他场外销售机构
1) 中国银行股份有限公司
公司全称：中国银行股份有限公司
法定代表人:陈四清
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
网址:
2) 招商银行股份有限公司
公司全称：招商银行股份有限公司
法定代表人：李建红
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
网址：
3) 中国光大银行股份有限公司
公司全称：中国光大银行股份有限公司
法定代表人：李晓鹏
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
客服电话：95595
网址：
4) 上海银行股份有限公司
公司全称：上海银行股份有限公司
法定代表人：金煜
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
客户服务电话：95594
网址：
5) 宁波银行股份有限公司
公司全称：宁波银行股份有限公司
法定代表人： 陆华裕
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话：95574
网址：
6) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称：上海农村商业银行股份有限公司
法定代表人：胡平西
注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：
7) 爱建证券有限责任公司
公司全称：爱建证券有限责任公司
法定代表人：祝健
注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
客户服务电话：4001-962-502
网址：
8) 安信证券股份有限公司
公司全称：安信证券股份有限公司
法定代表人：王连志
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
客服电话：95517
公司网站地址：
9) 渤海证券股份有限公司
公司全称：渤海证券股份有限公司
法定代表人：王春峰
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
客户服务电话：400-651-5988
网址：
10) 财富证券有限责任公司
公司全称：财富证券有限责任公司
法定代表人：蔡一兵
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
客服电话：95317
网址：
11) 财通证券股份有限公司
公司全称：财通证券股份有限公司
法定代表人：沈继宁
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客服电话：95336
公司网址：
12) 长城国瑞证券有限公司
公司全称：长城国瑞证券有限公司
法定代表人：王勇
注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客户服务电话：400-0099-886
网址：
13) 长城证券股份有限公司
公司全称：长城证券股份有限公司
法定代表人：丁益
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客服电话：400-6666-888
公司网站：
14) 长江证券股份有限公司
公司全称：长江证券股份有限公司
法定代表人：尤习贵
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服热线：95579
网站：
15) 大同证券有限责任公司
公司全称：大同证券有限责任公司
法定代表人：董祥
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
客服电话：4007-121212
网站地址：
16) 德邦证券股份有限公司
公司全称：德邦证券股份有限公司
法定代表人：武晓春
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼
客服电话：400-8888-128
网址：
17) 第一创业证券股份有限公司
公司全称：第一创业证券股份有限公司
法定代表人：刘学民
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客服电话：95358
网址：
18) 东方证券股份有限公司
公司全称：东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层
客户服务热线：95503
东方证券网站：
19) 东海证券股份有限公司
公司全称：东海证券股份有限公司
法定代表人：赵俊
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：
20) 东吴证券股份有限公司
公司全称：东吴证券股份有限公司
法定代表人：范力
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
客服电话：95330
网址：
21) 东兴证券股份有限公司
公司全称：东兴证券股份有限公司
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
客服电话：95309
公司网址：
22) 光大证券股份有限公司
公司全称：光大证券股份有限公司
法定代表人： 薛峰
注册地址： 上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话: 95525
公司网址：
23) 广州证券股份有限公司
公司全称：广州证券股份有限公司
法定代表人：胡伏云
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客服电话：95396
公司网站：
24) 国都证券股份有限公司
公司全称：国都证券股份有限公司
法定代表人：王少华
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
客服电话：400-818-8118
网址：
25) 国金证券股份有限公司
公司全称：国金证券股份有限公司
法定代表人：冉云
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
客户服务电话：95310
网址：
26) 国融证券股份有限公司
公司全称：国融证券股份有限公司
法定代表人：张智河
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公司四楼
客服电话：95385
网址：
27) 国泰君安证券股份有限公司
公司全称：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：杨德红
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客服电话：95521
网址：
28) 国信证券股份有限公司
公司全称：国信证券股份有限公司
法定代表人：何如
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
公司网址：
29) 海通证券股份有限公司
公司全称：海通证券股份有限公司
法定代表人：周杰
注册地址：上海市广东路689号 （未完） (责任编辑：admin) |