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招商证券股份有限公司：

你公司报送的《关于设立招商证券资产管理有限公司（筹）的请示》（招证发〔2014〕1044号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告〔2008〕42号）、《证券公司设立子公司试行规定》（证监会公告〔2012〕27号）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准你公司设立招商证券资产管理有限公司（以下简称招商资管）。招商资管注册地为深圳市，注册资本为3亿元，业务范围为证券资产管理业务，股东名称及出资额、出资比例如下：

上述出资中，你公司的出资为现金出资。

二、我会对招商资管章程草案无异议。招商资管设立后，应当将股东制定的公司章程报住所地证监局核准。

三、核准招商资管作为合格境内机构投资者，从事境外证券投资管理业务。

四、你公司应当按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、法规和有关规定的要求，完成招商资管组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

五、核准你公司变更业务范围，减少证券资产管理业务。你公司应当认真落实证券资产管理业务了结计划安排和平稳处理现有客户相关事项的方案，做好证券资产管理业务清理和移交工作，平稳处理现有客户相关事项，确保客户合法权益不受损害，妥善安置员工，维护社会稳定。

六、招商资管取得经营证券业务许可证后，同意华能澜沧江第二期水电上网收费权专项资产管理计划在履行有关合同约定的程序后，将管理人由你公司变更为招商资管。

七、你公司应当自本批复下发之日起6个月内完成工商变更登记和招商资管的工商设立登记工作，逾期未完成的，本批复自动失效。

你公司、招商资管应当自换领或取得营业执照之日起15日内，向我会申请换发或申请经营证券业务许可证。招商资管在取得经营证券业务许可证前，不得以该名称对外开展业务。

八、招商资管组建中如遇重大问题，须及时报告我会和深圳证监局。

中国证监会　　　　 

2015年1月26日